主管本身管理能力不足、無法在事件發生時徹底追究原因，以及缺乏對事件處理的必要業務知識等，這些都是無法防止同一型態、同一種類的業務過失再度發生與業務過失之所以頻傳的主因。
此外，從主管對事故管理的認知也可以窺見一斑。舉例來說，當帳戶有錯誤時，主管就要認知到這是重大的業務過失，此時的重點就是要追究原因與採取預防措施。如果只是單純由主管拜訪顧客、賠罪，這樣並無法解決問題，同時以後也一定會再發生同樣的狀況。因此，主管本身熟悉電腦系統，同時精通業務知識，藉以提升事務處理能力層次，這些在事務管理上都是不可缺少的條件。
另一方面，無法防止業務過失發生的原因，還有主管工作量過大、管理範圍太廣等。像這種將超越主管管理能力的工作量分配給主管職行員的方式，也是造成錯誤發生的原因。為了解決這個問題，必須確實估算主管可管理的工作量與範圍，重新檢討該主管在每個營業日的具體單位時間所負擔的工作量；並基於該工作量，重新審視主管的負荷能力，藉以建立適當的事務管理體制。
以上是必須強化分行事務管理的背景，而每個項目都是事務管理強化的目標，也將是以下各章節所要討論的事務管理技巧。為了讓這些事務管理技巧能夠發揮效果，以下「五項」要素必須要多注意，那就是：充實事務研修、規劃完善的指導手冊、有效運用事務機器、提升事務處理能力的水準、讓主管發揮強大指導能力等。在接下來的各章節裡，將會以上面的「五項原則」作為基礎，藉以說明事務管理的合理化。
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